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                證券CURRENT AFFAIRS
                證券 / 正文
                中國〗證券業協會發布《證券公司聲難道只許他們攻打我們譽風險管理指引》

                  本網訊 記者 解旖媛報道 為完善證券公司全面風險▂管理體系,防範證券從業人員道德風險,推動建立行】業聲譽約束機制,維護證券行業形象和市場穩定,10月15日,中國證券業協會(以下簡稱“中證協”)制定『並發布了《證券公司聲譽風險管理指引》(以下簡稱《指引》),指導證券公司加強聲譽風險管理,《指引》自發布之日起實施。 

                  近年來,伴隨著證券行業的快速發█展,行業對加強聲譽風險管理重要性的認識不斷提升,中證協依托風險管理委員會深□入開展專題研究,積極探索有效的聲譽風險管控機制,並在借鑒境內外金融監管實踐的基礎上,廣泛征求行∮業意見,起草了專項聲譽風險管理指引。《指引》制定理念符合國內外對金融機構風險管理◣的趨勢和要求,在聲譽風險的基本定義和監管重點等方面與銀保監會2021年發布的聲譽風險管理相關規定基本一致。 

                  據介紹,《指引》共五章,三十五條,主要╳內容包括: 

                  一是明確了把頭埋在胸口《指引》的法律依據、聲譽風險管理的基本原你不知道有句話叫做敵人則,全面定義聲譽風險,將證券經營機構行為,及其工作人員違反廉潔自律規定、職業道德、業務規範、行規行約等相關行為形成的▓聲譽風險納入管理範疇。 

                  二是明確聲譽風▽險治理架構及各責任主體的職責分工,指導證券公司建立組織健全、職責明晰、聯動協作的管理架構和運行機制,同時要求證券公㊣司建立新聞發言人制度,規範公司新聞發布工作。 

                  三是要求證券公司建立並持續完善聲譽△風險管理制度和機制,在戰略規劃、公司治理、業務運營、信息披露、工作人員行為管理等經營管理各領域充分考慮聲譽風險,從識別、評估、控制、監測、應對、報⊙告等環節實施聲譽風險的全流程管控。 

                  四是要求證券公司建立工作和戚浪和骨架則從側面偷襲人員聲譽約束及評價機制,從制度建∩設、管控部門、人事管理、信息登記、內控監督等層面加強對工作人員的聲譽風險管理,同時要求公司將聲譽風險納入工作人員的☆考核範圍,防範從業人員道德風險。 

                  五是加強自律管理,按照《指引》,中證協可對◣證券公司聲譽風險管理情況進行評估、監冷豪鐘督和檢查≡,對證券公司及工作人員的違規行為采取所以一般不是在拼命自律管理措施或紀律處分↘,證券公司對相關人員的問責信息應千萬道金光直接朝鐘柳沖了過來按照有關規定報送協會兄弟們給力艾能不能讓零度爆發到完本。 

                  聲譽作為證券公司長期培育積累√的無形資產,不僅是證券公司核心競爭力的構成要素,也是確保可持續發展●能力的重要戰略資源。加強證券公司聲譽風險管理和聲譽資本建設,對於推動建立行業 器魂聲譽約束機制,維護行業形象和市場穩定,營造行ξ業發展良好生態,實現行業高質量發展具有重要意義。中證協↘表示,各證♀券公司應對照《指引》,將相關要ζ 求切實落實到具體業務和人員行為規範中這東嵐星就是其中一個二級星域,加強公司及工作人員聲譽風險管理,不斷優化完善制度機『制,持續提升從業人員道德水平,有效防範應對聲譽風險。 

                  中證協表沉聲說道示,下一階段將會同監管部門開展培好艾那我們肯定不會死了訓和交流,做好相關規則解讀,推動行業建立健全聲譽風險管理體系,強化風險「管理能力,為行業長期穩定健康發展夯實基礎。

                責任編輯:余嘉欣